永宝网依法治市证监会明确监管措施程序规定

证券时报记者艾佳

11月28日，中国证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）公开征求意见。《实施办法》明确监管措施的程序规定，进一步提高监管的规范化程度和依法治市水平。

《实施办法》明确列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施，并将“法律、行政法规、证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。同时，要求监管措施的实施，应当遵循依法、效率、公正原则，应当符合法律、行政法规、证监会规章规定的程序，应当及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防控与教育相结合，应当以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。监管措施可以单独适用，也可以合并适用。

在实施监管措施的一般程序要求方面，《实施办法》明确实施机构应当对监管措施的取证、决定、送达等依法“留痕”；监管措施需要现场执法的，应当由具有行政执法资格的执法人员实施，执法人员不得少于两人；违法行为在二年内未被发现的，实施机构一般不再对该违法行为采取监管措施，但法律、行政法规、证监会规章另有规定或者违法行为所产生的风险尚未消除的除外；参与实施监管措施的工作人员与当事人有直接利害关系，或者有其他关系可能影响公正执法的，应当回避；实施监管措施应当查明事实，全面收集有关证据；实施监管措施应当进行法制审核。在特别程序要求方面，《实施办法》明确，需要适用事先告知等特别程序，实施机构应当向当事人送达事先告知书，告知当事人拟采取措施的类别、事实、理由、依据以及依法享有的陈述、申辩等权利。另外，《实施办法》还明确了监管措施决定书应当载明的具体事项，如监管措施决定作出后的公开要求、送达程序、行政复议等内容。

证监会表示，考虑到实施监管措施目的在于及时矫正违法违规行为、防范风险蔓延、维护市场秩序，在程序设计上更加体现效率性。

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